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学术不端立法:《美国联邦科研不端政策》

美国在”健康与人类服务局”下面成立了科研诚信办公室,并在2000年颁布了《美国联邦科研不端政策》。该法规定,一旦学术不端的指控被证实,联邦拨款机构将会依据学术不端行为的严重性,给予不同层次的个人行政处罚。

处罚类型包括::(1)禁止若干年内申请或参与联邦基金;(2)写更正信,或者被撤稿,同时澄清所有合作者的角色;(3)研究人员也有可能被要求参与学术伦理的培训;(4)研究人员所在的单位可能会追加惩罚,包括解聘以及要求赔偿因学术不端带来的损失。

涉事的高校也有可能受到政府的处罚和整改要求,包括要求返还联邦研究基金,建立更好的监控系统,或者提升有关学术伦理、学术诚信的培训方法,以让教师形成负责任的学术操守。

学术不端行为如果涉及刑事或民事欺诈违法行为,联邦拨款机构应迅速将此案移交美国司法部门或者其他适格调查机构。

埃里克·玻尔曼(Eric Poehlman)是美国历史上第一个因学术不端而被判重罪入狱之人。玻尔曼最后被判入狱1年零1个月,罚款18万美元及被终身禁止参与美国联邦政府的科研项目。

当然并不是所有的研究人员被发现学术不端并受到处罚之后,就意味着研究生涯的终结。一些研究人员可能会换一个工作单位,例如去别的高校,或去公司的科研机构。瑞德曼(Redman)和梅尔兹(Merz)发现,1994至2001年间,共有106人被美国科研诚信办公室发现有学术不端行为。在这106人中,除去学生,43人为在职的科研人员。学术不端被揭揭发后,所有43人都被禁止担任课题评审的专家(被禁止的平均时间为3.5年),30人被禁止申请科研基金(平均3.2年),14人被要求撤稿或修改论文。不过,并非所有人就此结束了研究生涯,有些人还是获得一次改过自新的机会。在这43人(可追查到37人)中,至今还有43%的人仍在学术界工作,51%的人每年至少发表1篇论文。不过,不少人都谈到,学术不端行为被揭发后,他们在经济上变得窘迫,声誉遭到损害。有些人不得不聘请律师为自己做辩护,有些人因为没有资源而无法上诉,有些人因此而生病并遭受个人生活中的重大困顿。

来源:刘爱生.美国高校学术不端的调查程序与处罚机制——以埃里克·玻尔曼案为例[J].外国教育研究,2016,43(11):96-108.

 

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